发现上开证券商有为特定人量身订做系统服务而未落实资讯安全作业，

        及其他资讯安全作业等缺失，核有未确实执行内部控制制度的情事，

        违反证券商管理规则第2条第2项规定，

        所以依缺失情节轻重依法对前开10家证券商分别核处以警告、纠正及罚锾等行政处分，

        并请受处分证券商应依证交所及柜买中心意见改善相关作业程序，

        纳入内部控制制度确实执行及请稽核人员加强稽核。

        「缺失情节最严重的3家，

        分别是康和证券、永丰金证券、国泰证券。」

        金管会指出，康和证券办理主机共置服务有为特定人提供Co-Lo系统服务，

        且未完整留存投资人委托时间纪录、对交易主机内含程式与数量无法具T掌控、资讯厂商得自远端连线至交易主机等缺失。

        永丰金证券办理主机共置服务有为特定人提供Co-Lo系统服务，

        且未完整保留投资人委托时间纪录、资讯厂商得远端登入进行开发及维护等缺失。

        国泰证券办理主机共置服务有为特定人提供Co-Lo系统服务，

        且将客户开发之交易软T放置於主机共置之系统主机上，及未留存客户委托纪录等缺失；

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